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单位内部控制制度检查的自查报告

按照翰林市上级部门（注：文中涉及的地名、人名等皆为杜撰，如有雷同纯属巧合）《关于开展单位201X年度内部控制报告监督检查工作的通知》文件要求，我局对单位内部控制制度建立及执行进行了认真自查，现将自查情况报告如下：

一、自查情况

（一）高度重视

201X年X月X日，局长李虎主持内部控制工作部署会议，会议决定制定相关工作方案，并决定成立内控工作领导小组，由局长李虎任组长，副局长刘亮、张图、高玉芳任副组长，各科室负责人为成员，明确责任分工，综合科为内控工作的牵头部门，财务、纪检为内控工作监督部门。

（二）仔细梳理

根据单位工作需要，内控工作领导小组对单位预算业务、收支业务、政府采购业务、资产管理业务、合同管理业务等流程进行梳理，充分考虑每项工作所涉及的各个环节以及操作步骤，行成操作规范。

（三）明确责任

根据工作需要，按照不相容岗位不能一人兼任的原则，财务与业务部门分设。财务部门要求会计与出纳分设，建立岗位责任制度，形成责任明确，相互制约的内部制衡机制。严格分岗设权，对涉及经济和业务活动的相关岗位，依职定岗、分岗定权、权责明确。

二、存在问题

（一）未充分利用信息化手段加强内部控制。

（二）专业人员不足的客观现实与实际需求之间的矛盾。

（三）仅对单位基本业务流程进行梳理，尚未绘制业务流程图。

三、下一步工作打算

（一）进一步健全和完善内部控制制度。内部控制制度必须在工作实践中不断补充、修改完善，以保持其时效性，按实际情况的变化修改、补充现有的内控制度，并将单位基本业务流程绘制成图。

（二）加强队伍建设，进一步加强业务人员培训。

（三）充分利用信息化手段开展内控工作。

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201X年X月X日